三季报新股变脸调查 国信等6券商保代或受罚

来源:http://finance.sina.com.cn/stock/quanshang/thyj/20121102/023013555859.shtml 发布时间：2012-11-03 点击数:

　　上海到山西物流|上海到山西货运|至山西专线|大件运输|02166083596|调查还发现，作为主承销商和保荐机构，55家“变脸”新股的幕后推手，共涉及安信证券、东北证券(16.98,0.04,0.24%)、东吴证券(8.41,-0.01,-0.12%)、光大证券(12.26,0.25,2.08%)、国信证券、中信建投、中信证券(11.32,0.13,1.16%)、中银国际等一众25家券商。
　　 上海到山西物流|上海到山西货运|至山西专线|大件运输|02166083596|由国信证券担任主承销商和保荐机构的隆基股份(6.58,-0.06,-0.90%)(601012.SH)，更是以近一倍的净利润同比降幅位居全部“变脸”新股榜榜首。
　　继今年中期业绩大幅跳水之后，其三季度业绩降幅进一步加剧。报告期内，公司实现营收12.12亿元，同比下降25.23%，但净利润仅1434.36万元，同比降幅高达94.15%。
　　实际上，隆基股份系二度回炉上市。其间，其首发保代也多次变更，前后离任的保代就包括刘建毅和曲文波两人。2010年3月24日，公司第一次首发申请被否。同年12月，公司再度冲关IPO，并于次年7月25日过会。
　　不过，如按营业利润同比降幅来衡量，由国泰君安担任主承销和保荐机构的创业板新股珈伟股份(7.720,0.07,0.92%)(300317.SZ)则“更胜一筹”，位居前三季度降幅榜首席。珈伟股份当期营业利润-343.28万元，较去年同期5449.98万元相比，降幅高达106.30%。
　　实上，针对新股上市“变脸”现象，今年以来，证监会已率先对珈伟股份主承销商国泰君安及其两名保代作出了处罚决定。
　　值得一提的是，证监会开具罚单的理由在于，作为主承销和保荐机构，国泰君安在保荐珈伟股份IPO项目过程中，未能诚实守信、勤勉尽责地履行义务，对公司存在的2012年第一季度业绩下滑及对全年业绩的影响，未向监管层如实说明，亦未在招股过程中作相应的补充说明。
　　此外，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十二条规定，若出现“上市当年营业利润比上年下降50%以上”等情形，证监会有权决定在三个月内暂不受理有关保荐人出具的与行政许可有关的文件。
　　仅就此一条进行梳理的话，年内上市的154只新股中，只今年三季报营业利润同比降幅超过五成以上的新股就有10家，其背后涉及6家券商和相关保代人员。
　　除了国泰君安，另5家券商分别是国信证券、中信证券、东北证券、太平洋(5.91,0.08,1.37%)证券和中德证券。
　　其中，作为主承销商和保荐机构，今年前三季，国信证券就有4家年内刚上市的公司业绩大幅跳水，分别是隆基股份、科恒股份(36.570,0.42,1.16%)(300340.SZ)、慈星股份(8.560,0.01,0.12%)(300307.SZ)和任子行(14.140,0.20,1.43%)(300311.SZ)，其营业利润同比降幅分别高达105.70%、69.06%、59.97%、57.74%。
　　截至目前，担任隆基股份、科恒股份、慈星股份、任子行等4家“变脸”公司的保代分别为王延翔和葛体武、杨健和陈大汉、郭熙敏和林郁松、刘文宁和魏宏林。
　　不过，上述公司上市前均未提及公司业绩将大幅“变脸”，直至上市后才引爆业绩“地雷”。
　　主营单晶硅棒、硅片的隆基股份于今年4月11日登陆上交所，但上市后其半年报和三季报业绩均大幅跳水。而且公司还声称，因今年四季度光伏市场继续低迷，预计年初至下一报告期期末的累计净利润与上年同期相比下降50%以上。

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